近期反壟斷行政執(zhí)法和調(diào)查非?；馃幔^8月份湖北省物價局和國家發(fā)改委分別對湖北省內(nèi)寶馬4家4S店和12家日系汽車零部件企業(yè)的橫向價格壟斷協(xié)議行為進行處罰之后，9月份湖北省物價局和上海市物價局又再次分別對一汽大眾及其經(jīng)銷商以及克萊斯勒及其經(jīng)銷商的縱向價格壟斷協(xié)議行為進行處罰。

如何應(yīng)對發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)的反壟斷調(diào)查？我們認為，良好地應(yīng)當發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)的反壟斷調(diào)查，需要了解反壟斷調(diào)查的目的、調(diào)查的程序以及在調(diào)查程序當中被調(diào)查人的權(quán)利義務(wù)。在了解前述要點的基礎(chǔ)上，被調(diào)查人方可對反壟斷調(diào)查有比較從容的應(yīng)對。

反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)進行反壟斷調(diào)查的主要目的是找到如下兩個方面的證據(jù)：首先是壟斷協(xié)議存在的證據(jù)。壟斷協(xié)議的形式包括排除、限制競爭的協(xié)議、決定或其他協(xié)同行為（《反壟斷法》第十三條第二款），例如在日系汽車零部件企業(yè)案件中，橫向價格壟斷協(xié)議的形式為競爭者之間達成的訂單報價協(xié)議、漲價方針等。壟斷協(xié)議的內(nèi)容包括對定價、價格水平、價格漲幅、收費項目、計算公式等內(nèi)容的約定（《反價格壟斷規(guī)定》第七條），例如在寶馬4S店案件中，價格壟斷協(xié)議的內(nèi)容是共同收取PDI檢測費收費項目。

其次，反壟斷調(diào)查的另一個目的是找到處罰的計算依據(jù)，也就是被處罰企業(yè)上一年度在相關(guān)市場的銷售額，并根據(jù)該銷售額對被處罰企業(yè)處以1%-10%不等的罰款（《反壟斷法》第四十六條），例如湖北省物價局在一汽大眾案件中，根據(jù)一汽大眾汽車銷售公司上一年度在相關(guān)市場的銷售額的6%進行處罰，共罰款2.4858億元；而上海市物價局在克萊斯勒案件中，根據(jù)克萊斯勒（中國）汽車銷售有限公司上一年度在相關(guān)市場的銷售額的3%進行處罰，共罰款3168萬元。

根據(jù)目前一些案件所反映出的情況，發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)所開展的調(diào)查往往會采用突然調(diào)查（凌晨突襲）的方式，不會事前通知被調(diào)查企業(yè)。據(jù)本所的一些客戶反映，調(diào)查機構(gòu)有時甚至會選擇周六或其他非工作時間，到達被調(diào)查企業(yè)的辦公場所，通知被調(diào)查企業(yè)的相關(guān)工作人員立即配合提交相應(yīng)的資料和數(shù)據(jù)。

在調(diào)查過程中，根據(jù)目前一些案件所反映的情況，發(fā)改委等反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)在調(diào)查時會出示工作證件（《反壟斷法》第四十條規(guī)定，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為時，執(zhí)法人員不得少于二人，并應(yīng)當出示執(zhí)法證件）。同時有客戶遇到因所提供資料無法對應(yīng)具體數(shù)據(jù)，而調(diào)查人員聲稱可以對個人進行處罰的情形。根據(jù)《反壟斷法》第五十二條規(guī)定，在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查過程中，個人拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責令改正，并可對個人可以處二萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的可對個人處二萬元以上十萬元以下的罰款。

對于處罰決定做出前是否需要聽證，《反壟斷法》并未給出明確的規(guī)定。然而根據(jù)《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》第二十四條規(guī)定：“本規(guī)定對價格壟斷行為調(diào)查程序和行政處罰程序未作規(guī)定的，依照《中華人民共和國行政處罰法》執(zhí)行?！庇需b于此，本所認為執(zhí)法機構(gòu)真正做出數(shù)額較大的處罰決定之前，還是應(yīng)當告知被處罰人有關(guān)聽證的權(quán)利，并在被處罰人要求聽證時進行聽證。同時，對于反壟斷行政執(zhí)法機構(gòu)的處罰決定，被處罰人有權(quán)利提起行政復(fù)議，或直接提起行政訴訟。